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索罗斯折兵香港!因裸卖空遭证监会罚款150万,这是5年内第二次违规

原信头:Soros抱住香港!因裸卖空遭证监会害处150万,这是5年来的第二次不平整。

香港证监会网站公布法度打动人的力量执行,显示音讯。,国际资金鳄类动物基金公司Soros被T,害处150万元。。

香港证监会出,这是过来5年来第二次违背该基金的账目。。

索罗斯基金香港公司因“裸卖空”被港证监会处分 ▲▲▲

据香港证监会新闻稿,该处分是索罗斯基金办理(香港)家畜有限公司(SFM)形成的。 HK Management Limited)(简化SFM)在2015年头其办理的某只基金无确保书卖空港工长城站汽车()股权纸。香港证监会据此索价SFM。,害处150万元。。

特别情况是:

2015年8月28日,长城站汽车宣告发给酬谢。,数额相当于当初发行的股权纸的200%。,红股发行必需品在必然影响落实。估计托运的货物日期为2015年10月13日。。

香港证监会考察,基金的托管人在9月供传阅的SFM的交通支集机关。,SFM因基金从前持一些808,长城站000股及配股权1,616,000股红股。

SFM的市支持者部在2015年9月30日于SFM的市零碎内将该1,616,000股红股入帐,不外,红股并未被使成粉末为限度局限存款。。成果,零碎显示2,424,长城站有000股可供使接待。,实则,它最严格意义上的的808。,000股可供使接待。。

基金的使充满结成监视者经过是本误审的通信显示的,2015年10月2日,它排放了2的销售量。,424,长城站指示000股,该基金卖空1。,616,长城站000股。

香港证监会以为,SFM不光缺乏严格意义上的的采购和使接待红股的艺术品的。、慎重勤劳,负责负责。,并缺乏负责、负责地监视其公职人员。,缺乏足足无效的身体和概观估量。,确保契合卖空规则的。

这是5年来第二次违背索罗斯基金香港公司。 ▲▲▲

关闭前述的不平整,SFM解说说。。

SFM说,SFM企图交通支集机关反省财产公司的行动,本着R决定股权纸能否有资历即刻再卖。条件家畜被决定,他们缺乏资历即刻再卖ACC。,市支集机关将把家畜限度局限在Accou.。

SFM解说说。,市支集机关的围攻缺乏对某人找岔子不得不。,

账目分娩利息/利息的搜集期普通。,但以长城站汽车为例,股息日是2015年10月13日。,记载日期为2015年10月2将来11天。。

不外,香港证监会称,SFM的解说是不成接待的。。

率先,由于,分娩2015年8月28日宣布的该公报及该基金的管理人在2015年9月30日发使作出SFM的旅行包已变明朗述明交收日期。

通信者向上看2015年8月28日长城站汽车的公报发觉,当初宣告。,公司的总首都将在2015年6月30日获得3。,042,423,000股是基数。,利息分有理的服装财产未分配利润的合股,每10股发行的股权纸共发行10股新股票。,10股现为人民币(含税),同时,将经过资金向每个合股筹集10股。。

公报申明,短暂拜访2015年10月12日(周一)注销在册的公司合奏H股合股可获得前述的股权纸利息、现钞利息和资金公积金发行的新股票。

二是由于,SFM从2011年1月到2015年10月,早已处置了及其他三个酬谢成绩。。前述的三种红股的交付日期超越3天,与SFM的声称(即提取红股/股息家畜的交收圆普通是纪录日期后3日)不一致。

另外,香港证监会也转位,这是SFM5中间的第二次违背。。

香港证监会,实则,SFM在2010遭受了相似的卖空事变。,礼物的公布工夫是2015。,两倍事变间隔工夫不到5年。。

在2010相似的卖空市中,SFM在交收日期先于卖空了另一发行人的红股。SFM向香港证监会确保。,它已落实顺序,以戒相似的事变在依次的。,香港证监会提示他们采用,以确保片面尊重使关心卖空的规则。

香港《纸及其发送条例》第170(1)条制止“无确保书”或“无依据”的卖空竞选运动。前述的规则规则,在认可纸市场或许经过纸使接待纸的,除非他卖纸。,有权即刻可实行的但未被预定地。,为了将这种纸让给其采购命名。,或许他信任并有有理的说辞信任他有这人长病情。,另外,这是刑事罪。。


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