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[上市]华安基金管理有限公司:日经225:华安三菱日联日经225交易型…

[上市]华安基金施行分开乘客名额有限制的公司:日经225:华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志券封锁基金(QDII)上市市公报

时期:2019年06月20日 07:21:01&nbsp中财网

华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志

用以筹措借入资金的公司债封锁基金

上市市公报

基金施行人:华安基金施行分开乘客名额有限制的公司

基金托管人:奇纳河岸分开分开乘客名额有限制的公司

流露结算机构:奇纳河联系流露结算乘客名额有限制的工作公司公司

上市地:上海联系市所

上市时期:2019年6月25日

公报日期:2019年6月20日

华安三菱UFJ

225例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金上市市公报

清单

一、要紧申诉和注意事项…………………………………………………………………………………………………………1

二、基金概略…………………………………………………………………………………………………………………..1

三、筹款上市………………………………………………………………………………………………2

四、富国人人数、富国人布置及流行音乐十大畅销唱片富国人………………………………………………………………….6

五、基金首要政党的简介………………………………………………………………………………………………….7

六、基金和约摘要…………………………………………………………………………………………………………..12

七、基金的财务状况…………………………………………………………………………………………………………..12

八、基金封锁结成…………………………………………………………………………………………………………..14

九、伟大问题表演…………………………………………………………………………………………………………..16

十、基金施行人无怨承担……………………………………………………………………………………………………….16

十一、基金托管人无怨承担……………………………………………………………………………………………………17

十二、备查文献清单……………………………………………………………………………………………………….17

附件:基金和约摘要……………………………………………………………………………………………………….19

华安三菱UFJ

225例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金上市市公报

一、要紧申诉和注意事项

华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志用以筹措借入资金的公司债封锁基金(以下简

称“本基金”)上市市公报如果《中华人民共和国联系封锁基金法》(以下

基金法、联系告诉表演遵守的和体式规范

公报遵守的、体式及上海上市整齐的

编制,华安基金施行分开乘客名额有限制的董事会及董事管保

兹显示出本告诉表无虚伪记载。、给错误的劝告性申报或伟大滴,并对其遵守的的

忠诚、对正确和完全的性承当人身攻击的和共同工作。奇纳河基金托管岸分开分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司保证书财务和账的忠诚、正确和完全的性,

保证书缺少虚伪记载、给错误的劝告性申报或伟大滴。

奇纳河证监会

在附近的基金上市及中间定位事项的反对的理由,不代表对基金的什么都可以保证书。

凡本上市市公报未关涉的使担忧遵守的,请于2019年反省并公布

5月25日《联系时报》上的《华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志券封锁

基金(QDII)招股阐明书(以下省略招股阐明书)。

二、基金概略

1、基金专门名称:华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志券封锁基金

(QDII)。

2、基金典型:索引标志型、QDII

3、运作方法:例行的翻开

4、基金学期:非周期性

5、基金省略:华安日经225ETF。

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6、基金二级市面市省略及市编码:513880,市编码:日经225。

7、基金申购、赎救省略及编码:日经225,编码:513881。

8、基金均摊会诊额:表示方式2019年6月18天,本基金的基金均摊会诊额为

274,970,000份。

9、基金均摊净值:表示方式2019年6月18天,本基金的基金均摊净值为

元。

10、这次上市市基金均摊会诊:表示方式2019年6月18天,这次上市市的

基金均摊会诊额为274,970,000份。

11、上市市的联系市所:上海联系市所。

12、上市市日期:2019年6月25日。

13、基金施行人:华安基金施行分开乘客名额有限制的公司。

14、基金托管人:奇纳河岸分开分开乘客名额有限制的公司。

15、这次上市市的基金均摊流露流露机构:奇纳河联系流露结算乘客名额有限制的工作公司

公司。

16、申购赎救委任券商(省略“一级市商”):

中信公平的联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系(山东)乘客名额有限制的工作公司、资金联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河构筑封锁分开乘客名额有限制的公司、招商联系分开分开乘客名额有限制的公司、申万宏源联系乘客名额有限制的工作公司限工作公司

限公司、申万宏源西部联系分开乘客名额有限制的公司、生色联系分开分开乘客名额有限制的公司、海通联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司、上海联系分开乘客名额有限制的公司、国信联系股

份分开乘客名额有限制的公司、长江联系分开分开乘客名额有限制的公司、安康的联系分开分开乘客名额有限制的公司、国泰君安分开分开乘客名额有限制的公司

工作公司、方正联系分开分开乘客名额有限制的公司、华泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河国际从事金融活动

份分开乘客名额有限制的公司、奇纳河封锁联系乘客名额有限制的工作公司、安信联系分开分开乘客名额有限制的公司、华安联系

分开分开乘客名额有限制的公司、兴业银行联系分开分开乘客名额有限制的公司、国盛联系分开分开乘客名额有限制的公司、中泰联系

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份分开乘客名额有限制的公司。

三、筹款上市

(一)基金上市前募集资产使习惯于

1、募集资产用功审批机构及审批文号:奇纳河证监会发答应证

【2019】923号文。

2、基金和约见效日期:2019年6月12日。

3、基金运作浇铸:市型、开口式。

4、基金和约学期:非周期性。

5、灌筑日期:基金将于2019年5月28日至2019年6月5日灌筑。封锁者

可选择在线现钞订阅和离线现钞订阅。。朝内的,网上现钞题词日期为

2019年6月3日至2019年6月5日;经过发行代劳停止网下现钞题词的日期

为2019年5月28日至2019年6月5日。

6、灌筑价钱:元人民币。

7、灌筑学期:网下现钞题词和去市场买东西7个节日,网上现钞题词和去市场买东西三个记入项主词

作日。

8、设备方法:封锁者可选择在线现钞订阅和离线现钞订阅。。

9、灌筑机构

(1)线下现钞去市场买东西机构

该基金的线下现钞发行机构包罗:

招商联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系(山东)乘客名额有限制的

工作公司、资金联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司、生色联系分开分开乘客名额有限制的公司、中泰联系份有

限公司、奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司、上海联系分开乘客名额有限制的公司、申万宏源联系

分开乘客名额有限制的公司、申万宏源西部联系分开乘客名额有限制的公司、国信联系分开分开乘客名额有限制的公司、长江联系股

份分开乘客名额有限制的公司、安康的联系分开分开乘客名额有限制的公司、国泰君安联系乘客名额有限制的工作公司、奇纳河国际

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从事金融活动分开分开乘客名额有限制的公司、中国长城计算机环形物公司联系分开分开乘客名额有限制的公司、华安联系分开分开乘客名额有限制的公司、安信证

券分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河构筑封锁分开乘客名额有限制的公司、华泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河中投

联系乘客名额有限制的工作公司、海通联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司。

(2)网上现钞灌筑代劳机构

本基金网上现钞题词代劳机构包罗具有基金去市场买东西事情资历及上海联系市

所盟员资历的联系公司:爱建联系乘客名额有限制的工作公司、安信联系分开分开乘客名额有限制的公司、北

京戈特瓦尔德联系乘客名额有限制的工作公司、渤海联系分开分开乘客名额有限制的公司、财大联系分开分开乘客名额有限制的公司、

时运联系乘客名额有限制的工作公司、财通联系分开分开乘客名额有限制的公司、中国长城计算机环形物公司国瑞联系分开乘客名额有限制的公司、长

城联系分开分开乘客名额有限制的公司、长江联系寄售保举分开乘客名额有限制的公司、长江联系分开分开乘客名额有限制的公司、

川财联系乘客名额有限制的工作公司、大通联系分开分开乘客名额有限制的公司、大同联系乘客名额有限制的工作公司、德

邦联系分开分开乘客名额有限制的公司、高音部创业联系寄售保举乘客名额有限制的工作公司、高音部创业联系股

份分开乘客名额有限制的公司、西北联系分开分开乘客名额有限制的公司、西方星条旗联系分开乘客名额有限制的公司、西方联系分开

分开乘客名额有限制的公司、东海联系分开分开乘客名额有限制的公司、东吴联系分开分开乘客名额有限制的公司、东兴联系分开有

限公司、东亚前海联系乘客名额有限制的工作公司、东莞联系分开分开乘客名额有限制的公司、方正联系分开

分开乘客名额有限制的公司、高盛戈特瓦尔德联系乘客名额有限制的工作公司、生色联系分开分开乘客名额有限制的公司、广发联系股

份分开乘客名额有限制的公司、广州联系分开分开乘客名额有限制的公司、资金联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司、国海联系分开

分开乘客名额有限制的公司、国金联系分开分开乘客名额有限制的公司、国开联系乘客名额有限制的工作公司、国联联系分开有

限公司、国融联系分开分开乘客名额有限制的公司、国盛联系乘客名额有限制的工作公司、国泰君安联系分开

分开乘客名额有限制的公司、国信联系分开分开乘客名额有限制的公司、国元联系分开分开乘客名额有限制的公司、海通联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司有

限公司、恒泰长财联系乘客名额有限制的工作公司、恒泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、宏信联系乘客名额有限制的

工作公司、红塔联系分开分开乘客名额有限制的公司、华安联系分开分开乘客名额有限制的公司、沃伯格联系乘客名额有限制的责

任公司、华创联系乘客名额有限制的工作公司、华福联系乘客名额有限制的工作公司、华金联系分开乘客名额有限制的

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公司、华林联系分开分开乘客名额有限制的公司、华龙联系分开分开乘客名额有限制的公司、华融联系分开乘客名额有限制的公

司、华泰结合联系乘客名额有限制的工作公司、华泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、华西联系分开乘客名额有限制的

公司、华英联系乘客名额有限制的工作公司、华菁联系分开乘客名额有限制的公司、华鑫联系乘客名额有限制的工作公司、

汇丰前海联系乘客名额有限制的工作公司、江海联系分开乘客名额有限制的公司、金通联系乘客名额有限制的工作公司、金

元联系分开分开乘客名额有限制的公司、九州联系分开分开乘客名额有限制的公司、开源联系分开分开乘客名额有限制的公司、联储

联系乘客名额有限制的工作公司、联汛联系乘客名额有限制的工作公司、民生联系分开分开乘客名额有限制的公司、摩根士

丹丽六甲嘧胺联系乘客名额有限制的工作公司、本色棉布联系分开分开乘客名额有限制的公司、安康的联系分开分开乘客名额有限制的公司、

瑞信方正联系乘客名额有限制的工作公司、瑞银联系乘客名额有限制的工作公司、山西联系分开分开乘客名额有限制的公司、

上海六甲嘧胺联系分开乘客名额有限制的公司、上海联系分开乘客名额有限制的公司、深港联系分开分开乘客名额有限制的公司、

申万宏源西部联系分开乘客名额有限制的公司、申万宏源联系寄售保举乘客名额有限制的工作公司、申万宏源

联系分开乘客名额有限制的公司、世纪联系分开分开乘客名额有限制的公司、首都联系分开分开乘客名额有限制的公司、太平的联系

分开分开乘客名额有限制的公司、天丰联系分开分开乘客名额有限制的公司、万和联系分开分开乘客名额有限制的公司、万联联系

份分开乘客名额有限制的公司、网通联系分开分开乘客名额有限制的公司、五矿联系分开分开乘客名额有限制的公司、西部联系分开分开乘客名额有限制的公司

公司、西藏西方时运联系乘客名额有限制的工作公司、西北联系分开分开乘客名额有限制的公司、湘财联系

份分开乘客名额有限制的公司、新纪元联系分开分开乘客名额有限制的公司、信达联系分开分开乘客名额有限制的公司、兴业银行联系股

份分开乘客名额有限制的公司、银泰联系乘客名额有限制的工作公司、英大联系乘客名额有限制的工作公司、招商联系分开

分开乘客名额有限制的公司、浙商联系分开分开乘客名额有限制的公司、中德联系乘客名额有限制的工作公司、奇纳河国际从事金融活动

份分开乘客名额有限制的公司、奇纳河民族联系乘客名额有限制的工作公司、奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河

联系从事金融活动分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河封锁联系乘客名额有限制的工作公司、中航联系分开乘客名额有限制的公司、中

山联系乘客名额有限制的工作公司、中泰联系份分开乘客名额有限制的公司、通道国富联系分开乘客名额有限制的公司、通道

联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的建投联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系(山东)乘客名额有限制的工作公

司、中信公平的联系分开分开乘客名额有限制的公司、中银国际联系分开分开乘客名额有限制的公司、中邮券乘客名额有限制的工作公

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司、中原联系分开分开乘客名额有限制的公司。

(二)基金和约见效

本基金自2019年5月28日起向社会在附近的募集,表示方式2019年6月5日,募集任务先前充分发挥潜在的能力。

可允许使筋疲力尽。安永华明会计职业公司验资,这次发行的无效性

题词净总值274元,970,元,题词资产在基金验资使无效前产生

岸利钱会诊0元。募集资产及利钱已于6月2日

12日全额划入本基金在基金托管人奇纳河岸分开分开乘客名额有限制的公司开立的基金托管专户。

此创造的无效订阅认为数为1,875户,按基金均摊人民币计算,

找到及募集工序中募集的基金单位总额,970,000份,整个适合基金单位

富国人资产记述,各基金均摊富国人拥有。

本着《中华人民共和国联系封锁法》、《联系封锁基金运作施行方向》

此外《华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志用以筹措借入资金的公司债封锁基金基金合

同(以下省略基金和约)、《华安三菱UFJ 225市在附近的索引标志券

封锁基金(QDII)招股阐明书的中间定位规则,募集资产契合中间定位条款,本基

金施行人已向奇纳河证监会容易搬运使筋疲力尽基金立案步骤,并于2019年6月12日获写信确

认,基金和约自该日起正式见效。自基金和约见效之日起,基金干事开端

正式施行本基金。

(三)基金均摊折算

本基金不停止基金均摊折算。

(四)基金上市市

1、基金上市市的把关机构和把关文号:上海联系市所社区接管海关行政复议

[2019]107号。

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2、上市市日期:2019年6月25日。

3、上市市的联系市所:上海联系市所。封锁者在上海联系市所各

盟员单位联系贩卖部能插脚本基金的二级市面市。

4、基金二级市面市省略:日经225。

5、基金二级市面市编码:513880。

6、基金申购、赎救省略:日经225。

7、基金申购、替换编码:513881。本基金申购、赎救事情经纪机构为

上海联系市所使无效的一级市商,封锁者应在

基金申购、赎救事情所在地等

紧握黄金、赎救。眼前,该基金的一级市商包罗:

中信公平的联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系(山东)乘客名额有限制的工作公司、资金联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河构筑封锁分开乘客名额有限制的公司、招商联系分开分开乘客名额有限制的公司、申万宏源联系乘客名额有限制的工作公司限工作公司

限公司、申万宏源西部联系分开乘客名额有限制的公司、生色联系分开分开乘客名额有限制的公司、海通联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司、上海联系分开乘客名额有限制的公司、国信联系股

份分开乘客名额有限制的公司、长江联系分开分开乘客名额有限制的公司、安康的联系分开分开乘客名额有限制的公司、国泰君安分开分开乘客名额有限制的公司

工作公司、方正联系分开分开乘客名额有限制的公司、华泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河国际从事金融活动

份分开乘客名额有限制的公司、奇纳河封锁联系乘客名额有限制的工作公司、安信联系分开分开乘客名额有限制的公司、华安联系

分开分开乘客名额有限制的公司、兴业银行联系分开分开乘客名额有限制的公司、国盛联系分开分开乘客名额有限制的公司、中泰联系

份分开乘客名额有限制的公司。

8、这次上市市基金均摊会诊:274,970,000(表示方式2019年6月18天)。

9、非上市市分开传送规则:本基金上市市后,拥有基金单位能用

停止市,不存在未上市市的基金均摊。

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10、本基金将以2019年6月24日的基金均摊净值作为上市首日(即2019年

6月25日)的收盘咨询价。

四、富国人人数、富国人布置及流行音乐十大畅销唱片富国人

(一)富国人人数

表示方式2019年6月18天,本基金均摊富国人人数为1,875户,平均数的家家户户持其达到目标一部分

基金均摊为146,650份。

(二)富国人布置

表示方式2019年6月18天,本基金均摊富国人布置如次:

机构封锁者持其达到目标一部分基金均摊为131,492,000份,占基金总均摊;

人身攻击的封锁者持其达到目标一部分基金均摊为143,478,000份,占基金总均摊。

(三)前十大基金均摊富国人

表示方式2019年6月18天,前十大基金均摊富国人如次。

序号富国人专门名称(全名)富国基金均摊(份)占总均摊脱落

(%)

1上海久实(环形物)分开乘客名额有限制的公司

20,000,000 7.2735%

2深圳前海国恩资金施行分开乘客名额有限制的公司

公司-国恩报应5号无官职的联系

封锁基金

20,000,000 7.2735%

3滨州裕益纺织科学与技术分开乘客名额有限制的公司

9,999,000 3.6364%

4奇纳河国际从事金融活动份分开乘客名额有限制的公司

8,000,000 2.9094%

5生色联系分开分开乘客名额有限制的公司

7,500,000 2.7276%

8

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6国泰君安联系乘客名额有限制的工作公司

7,500,000 2.7276%

7奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司

7,200,000 2.6185%

8招商联系分开分开乘客名额有限制的公司

7,000,000 2.5457%

9国盛联系乘客名额有限制的工作公司

7,000,000 2.5457%

10申万宏源联系乘客名额有限制的工作公司限工作公司限公司

6,000,000 2.1821%

(四)关到2019年6月18天,基金施行人的雇工富国本基金均摊的情

本基金施行人的基金雇工富国本基金均摊会诊量为0份,占该基金总均摊

的脱落为0%。朝内的,基金干事高级施行全体职员、基金封锁和深思机关本着良心的人

富国该只基金均摊会诊量为0份,该只基金的基金干事富国该只基金均摊会诊量为

0份。

五、基金首要政党的简介

(一)基金施行人

1、专门名称:华安基金施行分开乘客名额有限制的公司

2、法定代理人:朱学华

3、总干事:童威

4、流露资金:亿元人民币

5、住址:奇纳河(上海)自由贸易试验区世纪通道8号国金磁心二期31-32层

6、体格同意机关和体格同意文号。:奇纳河联系监视施行政务会联系监视施行基金

1998 ]第20号

7、工商流露流露的大肚子营业执照文号:310000000062071

8、经纪范围:基金施行事情、奇纳河证监会新结交某一套的人体格基金并把关

对立的事物答应事情。

9、股权布置

9

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持股脱落

国泰君安联系乘客名额有限制的工作公司

20%

上海上国封锁产施行分开乘客名额有限制的公司

20%

上海锦江国际封锁施行分开乘客名额有限制的公司。

20%

上海工业界封锁(环形物)分开乘客名额有限制的公司

20%

国泰君安封锁施行分开乘客名额有限制的公司

20%

10、内地的一套布置和职务

比照体格和极好的公司管理布置的资格,董事会、中西部及东部各州的县议会的体格。

董事会决议公司的战术展现,激化审计监视职务,全力防护办法公司

基金富国人合法冠军,为公司的安康发展设备最佳效果的资源供养,为了防护办法基金

对富国人使参与的最佳效果防护办法。董事会由八名董事结合,朝内的,每一产权证券持有者各引荐

一名,总干事为公司董事,另两名为孤独董事。董事会为产权证券持有者会的螺线管,

并对产权证券持有者会本着良心的。董事会下设风险把持、战术规划和人事薪酬等三个专业职业运动组织的行政管理员

会。

中西部及东部各州的县议会由三名监事结合,朝内的两名监事为公司分娩代表,由公司分娩民主党的

挑选和罢免。其余的盟员由产权证券持有者会挑选和罢免。中西部及东部各州的县议会向产权证券持有者会本着良心的,并向产权证券持有者

会演讲请示任务使习惯于。

公司担当管理人董事会路肩示范兵下的总干事本着良心的制。总干事片面本着良心的公司的经纪施行。

公司一套架构以公司发展战术为导向而体格,首要采取施行平的、分工明

确的职务制布置,包括封锁深思、市面营销、运营及背景、合规风控四大板块

此外两个分店(华安资产施行(香港)分开乘客名额有限制的公司、华安前途资产施行(上海)

10

华安三菱UFJ225 例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金 上市市公报

分开乘客名额有限制的公司)。公司一套架构如次图所示:

产权证券持有者会

董事会

施行层

中西部及东部各州的县议会

督察长

战术规划政务会

风险把持政务会

人事薪酬政务会

封锁决策政务会

合规与风险施行

政务会

创造政务会

风险施行部

合规监察支票部

华安香港分店

华安前途分店

电子商务部

华东事情部

深圳事情部

沈阳子公司

江苏事情部

市面部

创造部

繁衍事情部

更新事情日分

客户服现役的局

机构事情指挥部

无官职的时运施行日分

现在称Beijing子公司

上海事情部

成都子公司

西安子公司

广州子公司

生意开发部

重要官职

告诉技术部

基金运营部

劳力资源部

财务处

现在称Beijing代表处

基金封锁部

不变的进项部

全球封锁部

索引标志与量子化封锁日分

集合市部

封锁深思部

专户事情指挥部

基金结成封锁部

11、全体职员使习惯于:

表示方式2019年3月31日,公司眼前共同体职员361人(不含香港公司),朝内的57%具

有硕士及不只是度数,92%不只是具有三年联系业或五年从事金融活动业就业阅历,具有丰

富的惯例经历。拥有上述的全体职员在最亲近的三年内均未受到所在单位及使担忧施行

机关的处分。公司事情由封锁深思、市面营销、合规风控、背景供养等第四业

务板块结合。

12、告诉表演本着良心的人:陆滢

给打电话:(021)38969727

13、基金施行事情引见:

表示方式2019年3月31日,华安基金施行分开乘客名额有限制的公司共施行开口式基金115只,

资产大量达1亿元。施行的资产包罗:华安更新、摩根士坦利资金国际

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华安智能设备作文、华安血管中层互人际网、华安新报应、华安新偶然、华安新受优先偿还的冠军、

华安卡全指联系、华安卡岸、华安添颐、华安国企改革、华安创业板

50、华安新乐享、华安益、华安康、华安华、华安沪港深内涵增长、华

安使坚实进项、华保护球钱进项A钱即期外汇、华安禧柔韧的、华保护球钱票

息A钱即期外汇、华安创业板50ETF、华安进柔韧的使具一定形式、华安聚利18个月、华安

智增精选、华安睿享按期吐艳、华安鼎丰、华安新瑞利、华安新恒利、华安新

碳化硅陶瓷材料、华安事变开车量子化谋略、华安新丰利、华安沪港精通精选、华安现钞宝、

华安睿安、华安沪港深机遇、华安语体安康作文、华安大保护、华安幸福精力充沛的、

华安鼎瑞按期吐艳、华安退职金精选、华安悦、华安选研、华安逸半载

定开、华安瑞明两年后练习、华安CES香港产权证券市所选择100 ETF、华安CES香港产权证券选择的选择

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100ETF参加、华保护球不乱使具一定形式、华安浦、摩根士坦利资金国际国A股国际ETF、华

摩根士坦利资金奇纳河A股国际ETF参加、华安鼎艺、华安创业板50ETF参加、华安卡

500使命中性低动摇率ETF、华安创造先锋、华安卡500低动摇ETF参加、华安

练习3个月、华安泰按期吐艳、华安虎神300使命中性低动摇ETF、华安

核大国、华安低碳精力充沛的和华安沪港深受优先偿还的冠军等115只开口式基金。

14、基金干事

Ni Bin老师,硕士深思生,8年基金使命经历。毕马威华振前会计职业人员

重要官职审计员。2010年7月结交华安基金,历任基金运营部基金会计职业、索引标志与量子化

封锁部号码剖析师、基金干事助理。2018年9月起同时路肩华安CES香港产权证券选择的选择

100例行的翻开索引标志联系封锁基金及子基金、华安标普全球油索引标志联系

封锁基金、华安国际轻声走(DAX)例行的翻开索引标志联系封锁基金及

子基金、华安纳斯达克100索引标志联系封锁基金基金干事。

(二)基金托管人

专门名称:奇纳河岸分开分开乘客名额有限制的公司(奇纳河岸)

住址:现在称Beijing复兴门内老百姓1号

工作地址:Xicheng Distri岸复兴门街1号奇纳河岸总机构大厦

法定代理人:陈思庆

找到时期:1983年10月31日

一套形式:分开分开乘客名额有限制的公司

流露资金:2900.44亿元人民币叁亿八千七百万元人民币

存续调准速度:继续经纪

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基金托管资历审批及编号:奇纳河证监会根本措辞

1998 ]第24号

与接触:王娟

联系给打电话:(010)66594909

基金托管部及症结全体职员:奇纳河岸托管事情部找到于1998年,存在

110多名职员,绝大多数职员都有富有的岸、联系、基金、相信体会,且具

海内任务、认识到或锻炼经历,60%不只是的职员具有硕士不只是度数或高级职称。

为给客户设备特化的托管服现役的,奇纳河岸先前在奇纳河了、境外联营集团巨型敞篷摩托艇托管事情。

作为海内高音部批巨型敞篷摩托艇联系封锁的商业岸,奇纳河岸富国联系

封锁基金、基金(一对多、单向双系列对应的)、社会保险基金、管保资产、QFII、RQFII、

QDII、海内三类机构、联系公司资产施行设计图、依赖于展现、生意年金、岸理方法

品、股权基金、私募基金、资产托管等门类齐备、创造丰满的托管事情体系。

在海内,奇纳河高音部家巨型敞篷摩托艇成绩评价的岸、风险剖析等升值服现役的,方面各类客户

赋予个性施行升值服现役的,是海内枪弹的巨型托管岸。

联系封锁基金托管:表示方式2019年3月31日,奇纳河岸伴随联系710笔

封锁基金,其奇纳河内基金670只,40只QDII基金,洒上产权证券典型、用以筹措借入资金的公司债型、混

合型、钱币型、索引标志型、各类基金,如FOF,遵守有区别的客户的变化封锁

资理财盘问,基金托管大量居使命前列。

(三)一级市商

眼前,基金一级市商名单如次:

中信公平的联系分开分开乘客名额有限制的公司、中信公平的联系(山东)乘客名额有限制的工作公司、资金联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河构筑封锁分开乘客名额有限制的公司、招商联系分开分开乘客名额有限制的公司、申万宏源联系乘客名额有限制的工作公司限工作公司

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限公司、申万宏源西部联系分开乘客名额有限制的公司、生色联系分开分开乘客名额有限制的公司、海通联系分开分开乘客名额有限制的公司分开乘客名额有限制的公司

分开乘客名额有限制的公司、奇纳河银河联系分开分开乘客名额有限制的公司、上海联系分开乘客名额有限制的公司、国信联系股

份分开乘客名额有限制的公司、长江联系分开分开乘客名额有限制的公司、安康的联系分开分开乘客名额有限制的公司、国泰君安分开分开乘客名额有限制的公司

工作公司、方正联系分开分开乘客名额有限制的公司、华泰联系分开分开乘客名额有限制的公司、奇纳河国际从事金融活动

份分开乘客名额有限制的公司、奇纳河封锁联系乘客名额有限制的工作公司、安信联系分开分开乘客名额有限制的公司、华安联系

分开分开乘客名额有限制的公司、兴业银行联系分开分开乘客名额有限制的公司、国盛联系分开分开乘客名额有限制的公司、中泰联系

份分开乘客名额有限制的公司。

(四)基金验资机构

专门名称:安永华明会计职业公司(特别普通合伙人)

住址:现在称Beijing市东城区东长安街1号西方公平的安永宅第17层01-12室

工作地址:上海世纪通道100号环宇从事金融活动磁心50楼

担当管理人事务合伙人:宁静宁

给打电话:(021)2228 8888

传真传输:(021)2228 0000

与接触:蒋燕华

经纪流露会计职业人员:蒋燕华、沈西苑

六、基金和约摘要

基金和约遵守的摘要见附件:基金和约摘要。

七、基金的财务状况

(一)筹款调准速度的费

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募集资产工序中产生的告诉表演费、会计职业费、律师费及对立的事物费

由基金干事承当,非基金资产。

(二)基金上市前的要紧财务事项

本基金灌筑后至高的市市公报公报前无要紧财务事项产生。

(三)基金财务状况表

表示方式2019年6月18天,本基金的财务状况表如次:

资产

本学期使筋疲力尽

2019年6月18天

资产:

岸存款

274,919,

结算存货基金

存出保证书金

市性从事金融活动资产

4,834,

朝内的:产权证券封锁

基金封锁

4,834,

用以筹措借入资金的公司债封锁

资产供养联系封锁

商品现货商品和约封锁

衍生从事金融活动资产

补进返灌筑从事金融活动资产

联系结算应收账款积存

应收账款利钱

21,958.33

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应收账款利息

应收账款货款

递延所得税资产

对立的事物资产

84,

资产一共

279,860,

债务和拥有者合法冠军

债务:

短期专款

市性从事金融活动债务

衍生从事金融活动债务

拉平回购从事金融活动资产款

周旋联系结算

4,878,

周旋赎救款

周旋干事酬劳

9,

周旋托管费

3,

周旋去市场买东西服现役的费

周旋市费

应交税务费

周旋利钱

周旋获利

递延所得税债务

对立的事物债务

4,482.80

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债务会诊

4,895,

拥有者合法冠军:

实缴基金

274,970,

未分派获利

-5,

拥有者合法冠军会诊

274,964,

债务及拥有者合法冠军会诊

279,860,

注:演讲关日期

2019年

6月

18天,基金均摊净值

元,基金均摊会诊

274,970,份。

八、基金封锁结成

表示方式2019年6月18天,基金的封锁结成如次:

(一)基金结成

编号记入项主词薪水(元)

占基金总资产脱落

的脱落(%)

1股权封锁

朝内的:产权证券

2基金封锁

4,834, 1.73

3不变的进项封锁

朝内的:用以筹措借入资金的公司债

资产供养联系

4商品现货商品和约封锁

朝内的:产权证券

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5从事金融活动衍生品封锁

6补进返灌筑从事金融活动资产

朝内的:买断式回购的补进返

灌筑从事金融活动资产

7岸存款及结算具有或保持会诊

274,919,

98.23

8对立的事物资产

106,327.62 0.04

9会诊

279,860, 100.00

(二)航空站按使命分界线的产权证券结成使习惯于

1、按机关分界线的股权封锁结成的精力旺盛的封锁

本基金在演讲航空站不富国精力旺盛的封锁的分开。

2、按使命分界线的索引标志封锁产权证券结成

演讲航空站本基金未富国产权证券封锁。

(3)按公允估价与

1、航空站索引标志封锁:按

资产明细

演讲航空站本基金未富国产权证券封锁。

2、航空站强迫封锁:前五名

资产明细

本基金在演讲航空站不富国精力旺盛的封锁的分开。

(四)航空站按联系类别的用以筹措借入资金的公司债结成

演讲航空站本基金未富国用以筹措借入资金的公司债。

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(五)按市值脱落排序的前五名用以筹措借入资金的公司债明细

演讲航空站本基金未富国用以筹措借入资金的公司债。

(六)封锁结成演讲脚注

1

演讲期内,本基金封锁流行音乐十大畅销唱片的联系并非由接管机构发行

案考察,在本演讲日期前年缺少在附近的告发、处分的使习惯于。

基金封锁流行音乐十大畅销唱片产权证券中有2只,以及设备生趣此外,缺少对立的事物的产权证券池封锁

除。

三。对立的事物资产指派

编号专门名称薪水(元)

1保证书金

2联系结算应收账款积存

3应收账款利息

4应收账款利钱

21,958.33

5应收账款货款

6对立的事物应收账款款

84,

7未分期偿还费

8对立的事物

9会诊

106,327.62

4。年根儿替换期富国可替换用以筹措借入资金的公司债使习惯于

本基金航空站替换期不富国可替换用以筹措借入资金的公司债。

5年根儿流行音乐十大畅销唱片产权证券限售使习惯于阐明

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演讲航空站基金前十大个股无CI。

九、伟大问题表演

本基金自和约见效至高的市市公报公报前未产生对基金均摊富国人有较

伟大冲撞事变。

十、基金施行人无怨承担

基金干事对D的业绩作出以下无怨承担:

(一)遵守《基金法》等金科玉律、基金和约条款,以老实信

用、不断关照本着良心的地施行和应用基金资产。

(二)真、精确、告诉表演文献的完全的即时表演,如P,披

表演拥有对基金均摊富国人有伟大冲撞的告诉,并承担奇纳河证监会、联系市所

的监视施行。

(三)在知悉可能性对基金价钱产生给错误的劝告性冲撞或理由较大动摇的什么都可以公共

消息在血管中层上呈现或在市面上繁衍接近末期的,将即时拨款在附近的弄清。

十一、基金托管人无怨承担

基金托管人就本基金上市市后实行托管人工作做出如次无怨承担:

(一)遵守《基金法》等金科玉律、基金和约条款,以诚

实信誉、不断关照履行的道德标准保护管基金方法。

(二)本着基金法、《运作方向》、基金和约及中间定位金科玉律

规则,对基金的封锁目标、基金资产的封锁结成脱落、基金资产的核算、基金

资产净值的计算、基金申购赎救对价的打勾、基金施行人酬劳的计提与结清、

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基金托管人酬劳的设备与结清、结清基金费、基金申购赎救工序达到目标群体

结合联系结算、现钞替换与现钞剩余物物转变、基金进项分派、基金的融资条款等。

行动的有效、合规性监督与批准。

基金托管人不经宣誓而庄严宣布基金施行人违背基金法、《运作方向》、资产结成

同》和使担忧金科玉律规则的行动,即时以写信形式告诉基金干事在高音部时期内整改,

基金干事接到告诉后,将即时反省使无效。

在死线内,基金托管人有权总是对告诉事项停止妨碍,催促基金施行人被加工处理。

基金施行人对基金托管人告诉的违规事项未能在死线内缓解的,基金托管人将

演讲奇纳河证监会。

基金托管人找到基金施行人有伟大违规行动,将无准备地演讲奇纳河证监会,同

时告诉基金施行人死线缓解。

十二、备查文献清单

(一)奇纳河证监会准许华安三菱UFJ

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基金(QDII)流露的文献

(二)《华安三菱UFJ

225例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金

基金和约》

(三)《华安三菱UFJ

225例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金

托管拟定议定书》

(四)《华安三菱UFJ

225例行的翻开索引标志证用以筹措借入资金的公司债封锁基金

雇用阐明书》

(五)法度反对的理由书

(六)基金施行人事情资历批件、营业执照

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(七)基金托管人事情资历把关、营业执照

(八)奇纳河证监会资格的对立的事物文献

备查文献的寄存品所在地为基金施行人。、基金托管人住址;封锁者必要晓得更多

细的告诉,可供基金干事应用、基金托管人报验。

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附件:基金和约摘要

高音部节基金均摊富国人、基金施行人和基金托管人的冠军、工作

一、基金均摊富国人

1、本着基金法、控制办法及对立的事物使担忧规则,基金均摊富国人的冠军

福利包罗但不限于:

(1)产权证券基金方法进项;

(二)插脚分派清算后的剩余物基金资产;

(三)让或许用功赎救其持其达到目标一部分基金均摊;

(四)传唤基金均摊富国人大会或许基金均摊富国人大会。;

(五)列席或许指出代表列席基金大会,基金均摊富国人大会

对认为达到目标事项行使选举;

(六)提到或许容许复制的在附近的表演的基金告诉;

(七)监视基金施行人的封锁运作;

(8)基金干事、基金托管人、基金服现役的机构伤害其合法合法冠军的如果

法度诉讼案件或套汇;

(9)金科玉律及奇纳河证监会规则的和资产组和约》商定的对立的事物冠军。

2、本着基金法、控制办法及对立的事物使担忧规则�


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